兆豐銀紐約分行 遭美罰57億

20160820-1

有關於台灣兆豐銀行紐約分行遭美國罰款的相關資料，摘要如下：

1. 對象：兆豐銀行紐約分行；
2. 罰金：罰美金1.8億元（約新台幣57億），相當於兆豐紐行逾七年的獲利；
3. 罰款理由：違反美國紐約州銀行保密法及反洗錢法的相關規定，如匯款某帳戶，發現帳戶已關戶，銀行一般就會採退匯處理，因為錢沒有匯出一般不會特別申報，但美國認為關戶就有嫌疑，應該要申報為可疑帳戶；兆豐紐行在二○一二年匯款業務上有前述應申報而未申報的行為；
4. 類似罰款案例：多國際級銀行也因作業疏失違法遭罰，甚至被處罰十億美元以上；

由此顯示，兆豐銀行對於紐約分行的管理漫不經心，既然以往已經有相關其他國際級銀行被罰款案例可循，何以兆豐紐銀均視若未賭，未進行自我檢視？

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